Großinsolvenz
KTM-Gruppe: Drei Insolvenzverfahren
Forderungsanmeldung für Gläubiger über insolvenz.linz@ksv.at
Ihre Geschäfte auf rechtlich sicherer Basis
In der österreichischen Wirtschaft sind Unternehmen zum Teil gesetzlich verpflichtet (wie z. B. Banken, Finanzinstitute, Versicherungen) und andernfalls aufgrund der bestehenden Sorgfaltspflicht, den Hintergrund von Unternehmen und Personen, mit denen sie Geschäfte machen, genau zu prüfen. Grund dafür ist die Verhinderung der Nutzung des Finanzsystems zur Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung.
- Rechtskonforme Compliance-Prüfung
- Hintergründe zum Wirtschaftlichen Eigentümer
- Zeitersparnis durch Prüfung von Bonität und Compliance in einer Auskunft
- Vollständige Abdeckung zu allen Personen und Unternehmen in Österreich und weltweit
- Vielfältige Bezugsmöglichkeiten: auf My KSV, über Schnittstelle oder mittels Datenabgleich
Aktuelle Information:
Aufgrund des Ukraine-Kriegs werden laufend neue EU-Sanktionen erlassen, bzw. in Betracht gezogen. Von diesen Sanktionen sind neben natürlichen Personen auch juristische Personen, also Unternehmen betroffen. Direkte oder indirekte wirtschaftliche Interaktionen sind dadurch verboten (bis auf explizite Ausnahmen) und werden sanktioniert (Bezahlungs- und Bereitstellungsverbot).
Sind Ihre Kunden „compliant“?
Unser Serviceteam unterstützt Sie unter T: +43 50 1870-8800 oder E-Mail: ksv.telesales@ksv.at
Bedeutung
Was bedeutet ComplianceCheck?
Im Rahmen der Compliance-Prüfung wird erhoben, ob es sich bei Ihren Geschäftspartnern um politisch exponierte Personen (PEP) oder nahestehende Bekannte bzw. Verwandte (RCA) handelt.
Darüber hinaus enthält der ComplianceCheck Informationen zu Sanktionen, Wirtschaftsbetrug, Finanz- und Steuerdelikten, Terror und Korruption. Diese werden als Special Interest Person (SIP), bzw. Special Interest Entity, also Unternehmen, Organisationen oder Einrichtungen (SIE) gekennzeichnet.
Diese Branchen bzw. Unternehmen sind betroffen:
- Banken
- Leasinggesellschaften
- Rechtsanwälte und Notare
- Immobilienmakler
- Wirtschaftsprüfer, Steuerberater
- Unternehmen, die Zahlungen von EUR 10.000 und mehr in bar entgegen nehmen
Bedeutung
Was bedeutet es, wenn es ComplianceCheck-Treffer gibt?
- PEP-, RCA-, SIP- und SIE-Treffer stellen ein erhöhtes wirtschaftliches Risiko dar. Unternehmen müssen eine genauere Prüfung dieser Geschäftspartner vornehmen und danach eigenständig abwägen, ob und wie sie Geschäftsbeziehungen unter diesen Voraussetzungen eingehen.
- Es ist untersagt, Geschäfte mit Personen bzw. Unternehmen, die von Sanktionen betroffen sind und daher auf Sanktionslisten geführt werden, zu tätigen, sofern es keine ausdrückliche Ausnahme dafür gibt. Demnach sind Handelsbeziehungen mit auf Sanktionslisten geführten Geschäftspartnern nach Außenhandelsrecht grundsätzlich (mit Ausnahmen) sofort zu unterbinden.
Produkte
Wählen Sie diese Bezugsmöglichkeiten:
Integrierter Bestandteil der KSV1870 Auskünfte
Die weltweite Compliance-Prüfung ist auf Wunsch direkt in allen nationalen Unternehmens- und PersonenProfilen verfügbar. Sobald der Check positiv verläuft, finden Sie in der Auskunft eine Detailinformation zum Prüfergebnis.
Eigenes Produkt: ComplianceCheck
Der ComplianceCheck ist als eigene Auskunft über österreichische Unternehmen erhältlich.
Inhalte:
- Informationen aus dem "Wirtschaftlichen EigentümerReport"
- Informationen über Funktionsträger
- Ergebnis der Compliance-Prüfung (PEP/SAN)
Dow Jones Watchlist Categories
Kategorien der Compliance-Prüfung
PEP
Political Exposed Persons (Staats- und Regierungschefs, Minister, höhere Beamte d. Landesregierung, Botschafts- und Konsulatsangestellte)
RCA
Relative or Close Associate (Angehörige, Verwandte und sonstige nahestehende Personen)
SIP
Special Interest Person (Personenprüfung auf Sanktionen, Finanz- und Steuerdelikte, Terror, Korruption, Interpol)
SIE
Special Interest Entity (Unternehmensprüfung auf Sanktionen bzw. Sanktionen des Eigentümers, Finanzverbrechen, Kriegsverbrechen, Terror, Korruption, Interpol)
